國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項和

涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾制的指導意見(jiàn)

國辦發(fā)〔2020〕42號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

持續開(kāi)展“減證便民”行動(dòng)，深化“證照分離”改革，是黨中央、國務(wù)院重大決策部署，是深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革的重點(diǎn)工作。2019年5月，國務(wù)院決定，在天津等13個(gè)?。ㄖ陛犑校┖凸膊康?個(gè)國務(wù)院部門(mén)開(kāi)展證明事項告知承諾制試點(diǎn)。2015年以來(lái)，國務(wù)院決定，在上海市浦東新區等地對部分涉企經(jīng)營(yíng)許可事項實(shí)行告知承諾制并逐步向全國復制推廣。這些改革實(shí)踐取得了積極成效，對減少證明事項、簡(jiǎn)化行政審批、方便企業(yè)和群眾辦事創(chuàng )業(yè)發(fā)揮了重要作用。為深化“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力和社會(huì )創(chuàng )造力，依法保障和服務(wù)疫情防控常態(tài)化條件下經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展，扎實(shí)做好“六穩”工作、全面落實(shí)“六?！比蝿?wù)，經(jīng)國務(wù)院同意，現就各地區、各部門(mén)全面推行證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾制提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，深入推進(jìn)“放管服”改革，加快轉變政府職能，針對直接面向企業(yè)和群眾、依申請辦理的行政事項，全面推行證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾制，創(chuàng )新政府服務(wù)和管理的理念、方式，方便企業(yè)和群眾辦事創(chuàng )業(yè)，推進(jìn)政府治理體系和治理能力現代化，努力建設人民滿(mǎn)意的服務(wù)型政府。

（二）基本原則。

——堅持問(wèn)題導向。以方便企業(yè)和群眾辦事創(chuàng )業(yè)為導向，聚焦企業(yè)和群眾辦事創(chuàng )業(yè)的“堵點(diǎn)”“痛點(diǎn)”，切實(shí)解決企業(yè)和群眾辦證多、辦事難等問(wèn)題。

——堅持高效便民。以社會(huì )普遍關(guān)注的領(lǐng)域和事項為重點(diǎn)，優(yōu)化辦事流程，完善便民服務(wù)措施，進(jìn)一步提高工作的針對性、實(shí)效性，力戒形式主義、官僚主義。

——堅持協(xié)同推進(jìn)。加強與政務(wù)信息資源共享、信用體系建設、“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”等工作的銜接，充分發(fā)揮疊加效應，形成協(xié)同推進(jìn)的體制機制。

——堅持風(fēng)險可控。結合各地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展實(shí)際和各部門(mén)行政管理工作實(shí)際，穩妥有序推進(jìn)改革。堅持分級分類(lèi)，精準確定實(shí)行告知承諾制的事項范圍，因地制宜，因類(lèi)施策，分步推進(jìn)，動(dòng)態(tài)調整。落實(shí)放管結合、并重的要求，創(chuàng )新和加強事中事后監管，有效監督承諾履行情況，實(shí)現過(guò)程可控、風(fēng)險可控，維護企業(yè)和群眾合法權益。

（三）工作目標。在各級行政機關(guān)或者法律法規授權的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統稱(chēng)行政機關(guān)）辦理行政許可、行政確認、行政給付等依申請的行政事項（以下簡(jiǎn)稱(chēng)行政事項）要求提供證明材料時(shí)實(shí)行證明事項告知承諾制，在行政機關(guān)辦理涉企經(jīng)營(yíng)許可事項時(shí)實(shí)行告知承諾制，以行政機關(guān)清楚告知、企業(yè)和群眾誠信守諾為重點(diǎn)，推動(dòng)形成標準公開(kāi)、規則公平、預期明確、各負其責、信用監管的治理模式，從制度層面進(jìn)一步解決企業(yè)和群眾辦證多、辦事難等問(wèn)題。

二、主要任務(wù)

（四）明確實(shí)行告知承諾制的證明事項。本意見(jiàn)所稱(chēng)證明，是指公民、法人和其他組織在依法向行政機關(guān)申請辦理行政事項時(shí)，提供的需要由行政機關(guān)或者其他機構出具、用以描述客觀(guān)事實(shí)或者表明符合特定條件的材料。證明事項告知承諾制，是指公民、法人和其他組織在向行政機關(guān)申請辦理行政事項時(shí)，行政機關(guān)以書(shū)面形式（含電子文本，下同）將證明義務(wù)、證明內容以及不實(shí)承諾的法律責任一次性告知申請人，申請人書(shū)面承諾已經(jīng)符合告知的相關(guān)要求并愿意承擔不實(shí)承諾的法律責任，行政機關(guān)不再索要有關(guān)證明并依據書(shū)面承諾辦理相關(guān)行政事項的工作機制。

各省、自治區、直轄市人民政府，實(shí)行垂直管理的國務(wù)院部門(mén)和實(shí)行以部門(mén)為主的雙重領(lǐng)導管理體制的系統要結合實(shí)際確定實(shí)行告知承諾制的證明事項范圍，國務(wù)院其他部門(mén)要確定部門(mén)本級實(shí)行告知承諾制的證明事項范圍。要按照最大限度利民便民原則，有針對性地選取與企業(yè)和群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)、使用頻次較高或者獲取難度較大的證明事項實(shí)行告知承諾制，特別是在戶(hù)籍管理、市場(chǎng)主體準營(yíng)、資格考試、社會(huì )保險、社會(huì )救助、健康體檢、法律服務(wù)等方面，要抓緊推行、盡快落實(shí)。直接涉及國家安全、國家秘密、公共安全、金融業(yè)審慎監管、生態(tài)環(huán)境保護，直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全，以及重要涉外等風(fēng)險較大、糾錯成本較高、損害難以挽回的證明事項不適用告知承諾制。

（五）明確實(shí)行告知承諾制的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項范圍。對涉企經(jīng)營(yíng)許可事項，申請人就其符合許可條件作出承諾，通過(guò)事中事后監管能夠糾正不符合許可條件行為、有效防范風(fēng)險的，實(shí)行告知承諾制。法律、行政法規、國務(wù)院決定設定的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項實(shí)行告知承諾制的，由國務(wù)院審改辦會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)研究提出建議，報國務(wù)院批準。地方性法規、地方政府規章設定的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項實(shí)行告知承諾制的，由省、自治區、直轄市或者設區的市、自治州審改辦會(huì )同有關(guān)部門(mén)研究提出建議，報本級人民政府批準。涉及法律法規規章調整的，要依法獲得授權，推動(dòng)相關(guān)法律法規規章立改廢釋。涉企經(jīng)營(yíng)許可事項以外的行政許可事項，可參照本意見(jiàn)實(shí)行告知承諾制。

（六）確定告知承諾制的適用對象。對于實(shí)行告知承諾制的證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項，申請人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理。申請人不愿承諾或者無(wú)法承諾的，應當提交法律法規或者國務(wù)院決定要求的證明，或者按照一般程序辦理涉企經(jīng)營(yíng)許可事項。申請人有較嚴重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復前不適用告知承諾制。

（七）規范告知承諾制工作流程。要公布實(shí)行告知承諾制的證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項目錄，按照全面準確、權責清晰、通俗易懂的要求，科學(xué)編制告知承諾制工作規程，修改完善辦事指南，制作告知承諾書(shū)格式文本。告知承諾制辦事指南、告知承諾書(shū)格式文本要通過(guò)相關(guān)服務(wù)場(chǎng)所、網(wǎng)站和全國一體化政務(wù)服務(wù)平臺等渠道公布，方便申請人查閱、索取或者下載。書(shū)面告知的內容應當包括事項名稱(chēng)，設定依據，證明內容或者許可條件和材料要求，承諾方式，不實(shí)承諾可能承擔的民事、行政、刑事責任，行政機關(guān)核查權力，承諾書(shū)是否公開(kāi)、公開(kāi)范圍及時(shí)限等。要堅持實(shí)事求是，相關(guān)要求要可量化、易操作，不含模糊表述或兜底條款。書(shū)面承諾的內容應當包括申請人已知曉告知事項、已符合相關(guān)條件、愿意承擔不實(shí)承諾的法律責任以及承諾的意思表示真實(shí)等。涉企經(jīng)營(yíng)許可事項實(shí)行告知承諾制的，如申請人自愿簽署告知承諾書(shū)并按要求提交材料，行政機關(guān)應當當場(chǎng)作出行政許可決定。實(shí)行告知承諾制的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項，其許可材料同時(shí)實(shí)行證明事項告知承諾制的，要一次性告知和承諾，按涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾制程序辦理。對有關(guān)告知承諾制的投訴舉報要及時(shí)處理。

（八）加強事中事后核查。要針對事項特點(diǎn)等分類(lèi)確定核查辦法，將承諾人的信用狀況作為確定核查辦法的重要因素，明確核查時(shí)間、標準、方式以及是否免予核查。對免予核查的事項，行政機關(guān)要綜合運用“雙隨機、一公開(kāi)”監管、重點(diǎn)監管、“互聯(lián)網(wǎng)+監管”、智慧監管等方式實(shí)施日常監管，不得對通過(guò)告知承諾制方式辦理的企業(yè)和群眾采取歧視性監管措施。對在核查或者日常監管中發(fā)現承諾不實(shí)的，行政機關(guān)要依法終止辦理、責令限期整改、撤銷(xiāo)行政決定或者予以行政處罰，并納入信用記錄。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

各地區、各部門(mén)要認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于在線(xiàn)政務(wù)服務(wù)的若干規定》。國務(wù)院各部門(mén)要及時(shí)解決部門(mén)與省、自治區、直轄市人民政府間政務(wù)信息資源共享不暢問(wèn)題，各地區要扎實(shí)推進(jìn)本地區政務(wù)信息共享工作，依托全國一體化政務(wù)服務(wù)平臺等實(shí)現跨地區、跨部門(mén)、跨層級數據共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，建立告知承諾制在線(xiàn)核查支撐體系。行政機關(guān)要利用政務(wù)信息共享平臺、政務(wù)服務(wù)移動(dòng)客戶(hù)端、區塊鏈技術(shù)等收集、比對相關(guān)數據，實(shí)施在線(xiàn)核查，也可以通過(guò)檢查、勘驗等方式開(kāi)展現場(chǎng)核查。確需進(jìn)行現場(chǎng)核查的，要依托“互聯(lián)網(wǎng)+監管”平臺和應用程序等，將承諾情況及時(shí)準確推送給有關(guān)監管人員，為一線(xiàn)監管執法提供信息支撐，同時(shí)要優(yōu)化工作程序、加強業(yè)務(wù)協(xié)同，避免煩企擾民。相關(guān)數據尚未實(shí)現網(wǎng)絡(luò )共享、難以通過(guò)上述方式核查的，可以請求其他行政機關(guān)協(xié)助核查，被請求協(xié)助的行政機關(guān)應當及時(shí)履行協(xié)助義務(wù)，不得推諉或者拒絕；確有原因不能提供協(xié)助的，應當書(shū)面告知請求協(xié)助的行政機關(guān)并說(shuō)明理由。

（九）加強信用監管。要加強告知承諾信用管理制度建設，依法科學(xué)界定告知承諾失信行為。建立告知承諾信用信息記錄、歸集、推送工作機制，將承諾人履行承諾情況全面納入信用記錄，依托各級信用信息共享平臺和行業(yè)信用信息系統，加強信用信息互聯(lián)互通和共享。按照信用狀況，實(shí)施分類(lèi)精準監管。探索建立信用修復、異議處理機制。依法加大失信懲戒力度，根據虛假承諾造成的社會(huì )影響進(jìn)行失信程度分級，區分不同失信情形實(shí)施相應懲戒措施。要根據有關(guān)法律規定，做好有關(guān)個(gè)人信息和商業(yè)秘密保護。

（十）強化風(fēng)險防范措施。要梳理工作環(huán)節風(fēng)險點(diǎn)，制定防控措施，切實(shí)提高風(fēng)險防范能力。要加強行政指導，強化告知和指導義務(wù)。建立承諾退出機制，在行政事項辦結前，申請人有合理理由的，可以撤回承諾申請，撤回后應當按原程序辦理。對涉及社會(huì )公共利益、第三人利益或者核查難度較大的證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項，行政機關(guān)要根據政府信息公開(kāi)等規定，通過(guò)相關(guān)服務(wù)場(chǎng)所、網(wǎng)站和全國一體化政務(wù)服務(wù)平臺等向社會(huì )公開(kāi)告知承諾書(shū)，接受社會(huì )監督。具備條件的地區和部門(mén)可以探索建立事前信用預警系統，對申請人進(jìn)行信用評估，加強事前風(fēng)險防控。對涉及經(jīng)濟利益價(jià)值較高、事中事后核查難度較大的事項，可以探索引入責任保險制度，降低實(shí)行告知承諾制可能引發(fā)的行政賠償風(fēng)險。

三、保障措施

（十一）加強組織領(lǐng)導。各地區、各部門(mén)要切實(shí)加強對本地區、本部門(mén)全面推行告知承諾制工作的領(lǐng)導，抓好組織實(shí)施。地方各級人民政府及其部門(mén)的主要負責同志作為本地區、本部門(mén)全面推行告知承諾制工作的第一責任人，要及時(shí)了解掌握有關(guān)工作情況，研究解決工作中的重大問(wèn)題，確保工作有方案、部署有進(jìn)度、推進(jìn)有舉措、結果有考核?？h級以上地方人民政府要建立審改、司法行政、政務(wù)服務(wù)、信息公開(kāi)、電子政務(wù)、發(fā)展改革、公安、財政、稅務(wù)、市場(chǎng)監管等單位參加的全面推行告知承諾制工作協(xié)調機制，明確牽頭單位，指導協(xié)調、督促檢查工作推進(jìn)情況。國務(wù)院各部門(mén)要切實(shí)做到率先推行、以上帶下，加強對本系統全面推行告知承諾制工作的督促指導，及時(shí)研究解決本部門(mén)、本系統推行告知承諾制過(guò)程中遇到的問(wèn)題，在本系統內適時(shí)復制推廣全面推行告知承諾制的典型經(jīng)驗做法。同時(shí)，及時(shí)建章立制，加強制度建設。

（十二）開(kāi)展培訓宣傳。要組織開(kāi)展告知承諾制學(xué)習培訓，加強業(yè)務(wù)交流。要加強對全面推行告知承諾制的宣傳，通過(guò)報刊、廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)等渠道，全方位宣傳全面推行告知承諾制的重要意義、主要做法、典型經(jīng)驗和實(shí)施效果等，發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，合理引導社會(huì )預期，及時(shí)回應社會(huì )關(guān)切，為全面推行告知承諾制營(yíng)造良好社會(huì )氛圍。

（十三）加強督促檢查。要把全面推行告知承諾制工作推進(jìn)情況納入法治政府建設考評指標體系和年底效能目標考核體系，列為年度法治政府建設督察內容，充分調動(dòng)各方面積極性、主動(dòng)性。對工作中表現突出、企業(yè)和群眾評價(jià)滿(mǎn)意度高的單位及人員，要按照國家有關(guān)規定予以表彰和獎勵。建立督察情況通報制度，對工作中違紀違法的單位及人員要依紀依法問(wèn)責。按照“權責一致、盡職免責、失職追責”原則，建立健全改革容錯機制，屬于合理容錯情形的，對相關(guān)單位及人員依紀依法免除相關(guān)責任或者減輕、從輕處理。

各地區、各部門(mén)要以全面推行證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾制為重要抓手，加快推進(jìn)“放管服”改革，降低制度性交易成本，減輕企業(yè)和群眾負擔，激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力。推進(jìn)改革時(shí)，方向要明確，步驟要扎實(shí)穩妥。各省、自治區、直轄市人民政府和國務(wù)院各部門(mén)要于2020年12月31日前制定本地區、本部門(mén)全面推行證明事項告知承諾制的實(shí)施方案，并報司法部備案。各省、自治區、直轄市人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)要制定本地區、本部門(mén)全面推行涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾制的細化方案，并按要求備案。各地區、各部門(mén)在全面推行證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾制過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，要及時(shí)分別報司法部、國務(wù)院審改辦。司法部、國務(wù)院審改辦要分別加強對全面推行證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾制的指導協(xié)調，會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行監督檢查和跟蹤評估，重要情況及時(shí)報告國務(wù)院。

國務(wù)院辦公廳

2020年10月27日

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